Phillip Financials株式会社

1. 当社は、金融先物取引口座の勧誘に関して、「金融商品取引法」「金融商品の販売等に関する法律」等関連法令諸規則に基づき、以下の方針に従い適切に行われるよう努めます。
2. 当社は、金融先物取引口座がお客様の財産の状況、投資目的、投資に関する知識、投資経験に照らして適切な商品説明を行うよう努めます。
3. 当社は、お客様の判断と責任において取引を行っていただくため、金融先物取引に関する商品内容及びリスクを含む十分な情報の提供を行うよう努めます。
4. 当社は、個人情報保護方針を策定し、お客様の個人情報を保護します。
5. 当社は、受託契約等の締結の勧誘を要請していない一般顧客に対し、訪問しまたは電話をかけて、受託契約等の締結を勧誘することはいたしません。もし当社による勧誘活動がお客様にご迷惑をおかけしている場合は、下記の窓口までご連絡ください。
6. 当社は、専門知識の習得及び適切な勧誘が行われるよう、社員教育に努めています。
7. 当社は、関係法令や規制を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めています。

お気付きの点、ご不明な点がございましたら、下記の窓口までご連絡ください。
法務＆コンプライアンス部
電話番号 03-3595-3636 　E-Mail compliance-pfkk@phillip.co.jp

当社は、当社のお客様の個人情報保護について、個人情報の保護に関する法律」その他関係する法令及びその他の規範を遵守し、社内規程の制定及び管理体制の確立を図ると共に、従業者に周知し下記の通り個人情報保護方針を定めこれを実行し維持します。

1. 当社は、事業活動において、お客様の個人情報をお預かりしていることを留意し、個人情報保護のための管理体制を確立すると共に、個人情報を、その収集、利用、提供、管理において適切に取扱います。また、あらかじめお客様の同意がある場合や法令に基づく場合を除き、個人情報を第三者に提供いたしません。
2. 当社が収集した個人情報の利用は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の範囲内で業務の遂行上必要な限りで行なうものとします。
   当社がお客様の個人情報を利用する目的は次のとおりです。
   • （1）金融商品の勧誘、販売、サービスの案内を行うため
   • （2）金融商品の口座開設等、金融商品・サービスの申込みの受付を行うため
   • （3）適合性の原則等に照らし、金融商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
   • （4）お客様ご本人であること又はご本人の代理であることを確認するため
   • （5）お客様に対し、取引結果、預かり残高等の報告を行うため
   • （6）市場調査、アンケートの実施等による金融商品の研究、開発のため
   • （7）お客様との取引に関する事務を行うため
   • （8）その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため
3. 当社は、個人情報への外部からの不正なアクセス、個人情報の紛失、破壊、改ざん、漏洩などの危険を防止するため、個人情報を安全かつ適切に管理するよう努めます。
4. 当社は、お客様等情報主体から、開示、訂正、利用停止、消去等のお申し出があった時は、ご本人であることを確認し、法令に基づき対応させていただきます。
5. ご質問・ご意見等当社に対するお客様からの個人情報にかかるご質問、ご意見等は、次の窓口までご連絡下さい。

【担当窓口】法務＆コンプライアンス部
電話番号 03-3595-3636 E-Mail compliance-pfkk@phillip.co.jp

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